Юридична компанія

9:00 - 18:00

Працюємо з Пн по Пт

+380970792155

Facebook

Instagram

YouTube

НБУ почне по новому штрафувати небанківські фінансові установи.

Incolanse LTD ООО «Инколанс» ТОВ «Інколанс»

Друзі, НБУ почне по новому штрафувати небанківські фінансові установи. Відповідна Постанова №106 від 28.07.20 року набула чинності 30 липня.

Що це означає?
Таким чином, Регулятор вирішив розширити ряд заходів впливу на небанківські фінустанови(далі – установа) за порушення фінмоніторингу.

А саме, НБУ пропонує:
📌Покласти на установу обов’язки щодо відсторонення від роботи посадової особи установи. 
До таких осіб належать: керівник (керівники) установи або працівник, який відповідає за фінмоніторинг.
📌Виписувати письмове попередження установі;
📌Укладати письмову угоду з установою, в якій будуть прописані обов’язки останнього – сплатити певне грошове зобов’язання та усунути всі допущені порушення.

Як це буде працювати?
Під час розгляду питання щодо застосування заходів впливу може також бути присутній представник установи.  Представник має право особисто надати пояснення або заперечення щодо такого розгляду. Позиція установи буде враховуватися при кінцевому прийнятті рішення щодо застосування відповідного заходу впливу. Уся інформація щодо застосуванням НБУ заходів впливу буде доступна в розділі «заходи впливу» – на офіційному сайті регулятора до 5-го числа місяця, наступного за звітним.

Чи можна оскаржити так рішення?
Рішення про застосування заходів впливу може бути оскаржене в судовому порядку протягом 1-го місяця з дня набрання ним чинності. Рішення у вигляді штрафу набуває статусу виконавчого документа, якщо протягом місяця з дня набрання чинності:

  • Установа письмово не повідомила Регулятора щодо добровільного виконання такого рішення;
  • Рішення не було оскаржене в судовому порядку.

Друзі, а що Ви думаєте про рішення НБУ розширити список заходів впливу на небанківські установи? Чи буде це стимулювати останніх не порушувати фінансовий моніторинг? Поділіться Вашою думкою…

Оставить отзыв

Leave a feedback

Залишити відгук